（原标题：中信证券合规存漏洞：因保荐项目上市即亏损被警示，去年收多张罚单）

2024年1月12日，中国证监会披露了《关于对中信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

决定显示，“你公司（中信证券，下同）保荐的恒逸石化股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第207号）第七十条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的行政监督管理措施”。

去年收到多张罚单

根据监管部门通报统计 ，2023年中信证券及其分支机构多次被监管部门处罚（不含个个人处罚，下同），其中，有1张罚单的处罚金额高达1376万元。

2023年2月，中国人民银行披露《银罚决字[2023]6-10号》。其中，中信证券因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行罚款1376万元。

最近一次的处罚发生于2023年10月，中信证券天津滨海新区黄海路证券营业部收到天津证监局出具的警示函。

警示函显示，“你营业部个别从业人员在从事证券经纪业务营销活动期间，存在向投资者提供风险测评关键问题答案、向投资者返还微信红包、向投资者承诺保本保息的情形。

你营业部对员工证券经纪业务营销活动管理不到位,未严格规范从业人员执业行为,合规管理存在不足,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第六条第四项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施”。

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